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위험관리체계

DB자산운용의 체계적인 위험관리체계를 알려드립니다.

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컴플라이언스

운용시 운용팀 자체점검 및 RM&Compliance본부의
이중점검, 정기적인 준법감시 교육 및
운용역 스스로의 Pre-Compliance관리가 핵심.

IPS, 준법감시인, CEO/CIO, 감사의원회를 통해 컴플라이언스를 관리하는 조직구성도 이미지

운용 : 사전 컴플라이언스 시스템
모의 운용 및 매매 실행

마케팅 : 투자자 Needs 전달

상품전략 : 신탁계약서 작성

IPS 최종 확인

법령/지침 수시교육

정기 모니터링

정기 모니터링 결과 보고- 위반 : CEO 보고/CIO 통보

감사결과 보고