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위험관리체계

DB자산운용의 체계적인 위험관리체계를 알려드립니다.

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운용과정의 투명성 확보를 위한 대응방안

운용과정의 투명성 확보를 위한 대응방안

법령, 감독기관 유의사항 등에 대한 사내교육 실시 → 임직원 윤리의식 강조

CEO, 감사위원회 등에 모니터링 및 내부감사 결과에 대하여 정기/수시 보고

정기점검 ( Monitoring )
철저한 일일 모니터링 실시 - 법규, 개별신탁계약서, 가이드라인, 내부규정 준수사항
윤리적 운용 강화
월간자가진단으로 내부통제기준 준수 점검
상시감사 ( Audult )
철저한 자체 내부감사 (부서별 년 1회 이상)
최신 이슈 관련 테마감사 및 사내교육 실시
사전거래, 담합, 내부정보이용등 불공정거래행위 감시 강화(메신저/메일/통화녹취)
평가 반영 ( Evaluation )
운용관련 법규 및 내부통제기준 준수도 성과평가 반영
컴플라이언스 위반 시 사유서 징구
위반누적 발생시 경고 또는 인사위원회 회부 및 내부 조치 가능